مقدمة
تم تصميم الدورة التدريبية حول المخاطر القانونية والتعاقدية في المؤسسات المالية لتزويد المشاركين بفهم عميق للمخاطر القانونية والتعاقدية التي تواجهها المؤسسات المالية وكيفية إدارتها والتخفيف من حدتها بفعالية. من خلال دراسات الحالة الواقعية والسيناريوهات العملية ، سيكتسب المشاركون رؤى قيمة لتحديد وتقييم ومعالجة المخاطر القانونية والتعاقدية لحماية مؤسساتهم وأصحاب المصلحة. هذه الدورة التدريبية ضرورية للمهنيين العاملين في القطاع المالي الذين يسعون إلى تعزيز قدراتهم في إدارة المخاطر وضمان الامتثال للالتزامات القانونية.
اهداف الدورة
- فهم مفهوم المخاطر القانونية والتعاقدية في سياق المؤسسات المالية.
- تعريف المشاركين بالقوانين واللوائح ذات الصلة بالصناعة المالية.
- تحديد وتقييم المخاطر القانونية والتعاقدية المحتملة التي تواجه المؤسسات المالية.
- تعلم استراتيجيات فعالة لإدارة وتخفيف المخاطر القانونية والتعاقدية.
- تعزيز قدرة المشاركين على صياغة العقود والتفاوض بشأنها وتفسيرها لحماية المصالح المؤسسية.
محاور الدورة
اليوم الأول
مقدمة في المخاطر القانونية والتعاقدية في المؤسسات المالية
- تعريف المخاطر القانونية والتعاقدية وأهميتها في القطاع المالي.
- نظرة عامة على الإطار التنظيمي الذي يحكم المؤسسات المالية.
- فهم تأثير المخاطر القانونية والتعاقدية على العمليات التجارية والسمعة.
- دراسات حالة عن النجاحات والفشل في إدارة المخاطر القانونية والتعاقدية.
- دور إدارة المخاطر في ضمان الامتثال القانوني.
اليوم الثاني
قوانين ولوائح الصناعة المالية
- القوانين واللوائح الرئيسية ذات الصلة بالمؤسسات المالية (مثل البنوك والأوراق المالية والتأمين).
- متطلبات الامتثال والآثار المترتبة على عدم الامتثال.
- معالجة التحديات القانونية المتعلقة بخصوصية البيانات وحمايتها.
- الإبحار في القوانين الدولية والمعاملات عبر الحدود.
- منهجيات تقييم المخاطر للامتثال القانوني والتنظيمي.
اليوم الثالث
إدارة المخاطر التعاقدية
- فهم العقود ودورها في تخفيف المخاطر.
- صياغة العقود الفعالة: البنود والاعتبارات الأساسية.
- التفاوض على العقود لحماية المصالح المؤسسية.
- تفسير العقود وتسوية المنازعات.
- التخفيف من المخاطر التعاقدية من خلال شروط التأمين والتعويض.
اليوم الرابع
تحديد وتقييم المخاطر القانونية والتعاقدية
- إجراء عمليات تقييم المخاطر للمؤسسات المالية.
- تحديد المصادر المحتملة للمخاطر القانونية والتعاقدية.
- تحليل العقود للتعرض للمخاطر المحتملة.
- العناية الواجبة في عمليات الدمج والاستحواذ والشراكات لتقليل المخاطر.
- دور المستشار القانوني الداخلي والخارجي في تحديد وإدارة المخاطر.
اليوم الخامس
- استراتيجيات التخفيف من المخاطر والاتجاهات المستقبلية
- تطوير استراتيجيات وخطط عمل التخفيف من المخاطر.
- تنفيذ الضوابط الداخلية لتقليل المخاطر القانونية والتعاقدية.
- إدارة الأزمات واستراتيجيات الاستجابة.
- دمج إدارة المخاطر في ثقافة المنظمة.
- الاتجاهات الناشئة في إدارة المخاطر القانونية والتعاقدية للمؤسسات المالية.
